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2018年9月证券从业资格《法律法规》冲刺预测卷(1)

发布时间:2018-08-31 21:45:30

   第1题、下列选项中,不属于证券账户注册资料查询的是()。

  A、法人申请查询

  B、自然人申请查询

  C、经办人向中国结算公司实时办理查询,并将查询结果交客户经办人

  D、收市后经办人将客户留存资料归入客户资料档案留存

  正确答案: D

  【解析】证券账户注册资料的查询包括:(1)自然人申请查询。(2)法人申请查询。(3)经办人查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性,在申请表单上签章后,将所有资料交复核员实时复核。(4)复核员实时复核并在申请表单上签章后,将资料交还经办人;经办人将有效身份证明原件交还客户,其余资料留存。(5)经办人向中国结算公司实时办理查询,并将查询结果交客户经办人。

  第2题、《中华人民共和国刑法》规定,以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响证券交易价格或者证券交易量的,给予的处罚是()。

  A、处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;情节特别严重的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处罚金

  B、处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处1万元以上10万元以下罚金

  C、处5年以上10年以下有期徒刑,并处2万元以上20万元以下罚金

  D、处3年以上10年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金

  正确答案: A

  【解析】题中的行为属于操纵证券市场的行为,根据《中华人民共和国刑法》第一百八十二条的规定,犯操纵证券市场罪,情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;情节特别严重的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处罚金。

  第3题、设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为()。

  A、5亿元

  B、3亿元

  C、2亿元

  D、1亿元

  正确答案: B

  【解析】设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元。

  第4题、股票的现值就是股票未来收益的()。

  A、期望价格

  B、期望价值

  C、当前价值

  D、当前价格

  正确答案: C

  【解析】股票的现值就是股票未来收益的当前价值,也就是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价。

  第5题、对于证券交易的方式,《中华人民共和国证券法》规定必须用采()。

  A、拍卖

  B、约定竞价

  C、分散交易

  D、公开的集中竞价交易

  正确答案: D

  【解析】对于证券交易的方式,《中华人民共和国证券法》规定必须采用公开的集中竞价交易方式,实行价格优先、时间优先的原则。

  第6题、证券公司选择客户时,要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满()以上。

  A、半年

  B、1年

  C、2年

  D、3年

  正确答案: A

  【解析】证券公司选择客户时,要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满半年以上(试点初期一般要求满18个月以上)。

  第7题、财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的,应当在()工作日内向中国证券监督管理委员会报告并依法进行公告,由中国证券监督管理委员会责令改正。

  A、1个

  B、2个

  C、3个

  D、5个

  正确答案: D

  【解析】财务顾问不再符合规定条件的,应当在5个工作日内向中国证券监督管理委员会报告并依法进行公告,由中国证券监督管理委员会责令改正。

  第8题、对于投资者尤其是机构投资者来说(),是他们避险套利的重要工具。

  A、国债基金

  B、债券基金

  C、货币市场基金

  D、指数基金

  正确答案: D

  【解析】对于投资者尤其是机构投资看来说,指数基金是避险套利的重要工具。

  第9题、在国际债券市场上,不需要官方主管机构批准,也不受货币发行国有关法令管制和约束的债券是()。

  A、欧洲债券

  B、外国债券

  C、亚洲债券

  D、熊猫债券

  正确答案: A

  【解析】这是欧洲债券的特点。

  第10题、证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的()。

  A、[10%]

  B、[20%]

  C、[30%]

  D、[40%]

  正确答案: C

  【解析】证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。

  第11题、ETF的申购和赎回在()进行,市场交易在()进行。

  A、一级市场,二级市场

  B、二级市场,一级市场

  C、场内,场外

  D、场外,场内

  正确答案: A

  【解析】ETF的申购和赎回在一级市场进行,市场交易在二级市场进行。

  第12题、交易所交易基金的英文简称为()。

  A、LOF

  B、QDII

  C、ETF

  D、QFII

  正确答案: C

  【解析】交易所交易基金的英文简称为ETF。

  第13题、注册资本最低限额为人民币五千万元的证券公司可以从事()业务。

  A、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

  B、证券资产管理

  C、证券自营

  D、证券承销与保荐

  正确答案: A

  【解析】证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资活动有关的财务顾问业务,注册资本最低限额为5000万元。

  第14题、证券公司应当统一组织回访客户,对新开户客户应当在1个月内完成回访,对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的()。

  A、[10% ]

  B、[20% ]

  C、[30% ]

  D、[50% ]

  正确答案: A

  【解析】证券公司应当统一组织回访客户,对新开户客户应当在1个月内完成回访,对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不合休眠账户及中止交易账户客户)的l0%。

  第15题、契约型基金筹集的资金属于()。

  A、信托财产

  B、自有资金

  C、公司资本

  D、公司负债

  正确答案: A

  【解析】契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产。

  第16题、为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是()的基本功能。

  A、证券发行市场

  B、证券流通市场

  C、回购协议市场

  D、同业拆借市场

  正确答案: A

  【解析】为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是证券发行市场的基本功能。

  第17题、对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是()。

  A、独立董事

  B、董事会秘书

  C、董事会执行委员会

  D、合规负责人

  正确答案: D

  【解析】证券公司设合规负责人,对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。

  第18题、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照()的架构设立和运行。

  A、业务执行部门一董事会一业务决策机构一分支机构

  B、董事会一业务执行部门一业务决策机构一分支机构

  C、董事会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构

  D、业务决策机构一业务执行部门一分支机构一董事会

  正确答案: C

  【解析】融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构”的架构设立和运行。

  第19题、证券公司为单一客户办理定向资产管理业务,应当与客户签订定向资产管理合同,通过()的账户为客户提供资产管理服务。

  A、客户

  B、证券公司

  C、客户的配偶

  D、其他证券公司

  正确答案: A

  【解析】证券公司为单一客户办理定向资产管理业务,应当与客户签订定向资产管理合同,通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。

  第20题、基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持()。

  A、投资人利益优先原则

  B、全面性原则.

  C、客观性原则

  D、及时性原则

  正确答案: A

  【解析】基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中,应当坚持投资人利益优先原则,注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品,把合适的产品销售给合适的基金投资人。

  第21题、深证成份股指数由()有代表性的上市公司作为成分股。

  A、15家

  B、20家

  C、35家

  D、40家

  正确答案: D

  【解析】深证成份股指数由40家有代表性的上市公司作为成分股。

  第22题、证券公司净资本的计算公式为()。

  A、净资本=净资产+金融资产的风险调整一其他资产的风险调整一或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目

  B、净资本=净资产一金融资产的风险调整一其他资产的风险调整+或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目

  C、净资本=净资产一金融资产的风险调整一其他资产的风险调整一或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目

  D、净资本=净资产+金融资产的风险调整一其他资产的风险调整+或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目

  正确答案: C

  【解析】察证券公司净资本的计算公式。

  第23题、证券公司风险控制指标不符合有关规定,国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的,停业整顿的期限不超过()。

  A、1个月

  B、3个月

  C、6个月

  D、1年

  正确答案: B

  【解析】《证券公司风险处置条例》第七条规定,证券公司风险控制指标不符合有关规定,在规定期限内未能完成整改的,国务院证券监督管理机构可以责令证券公司停止部分或者全部业务进行整顿。停业整顿的期限不超过3个月。

  第24题、证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次,强制离岗时间应当连续不少于()工作日。

  A、5 个

  B、10 个

  C、15 个

  D、20 个

  正确答案: B

  【解析】证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次,强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。

  第25题、证券公司为单一客户办理定向资产管理业务,应当与客户签订定向资产管理合同,通过()的账户为客户提供资产管理服务。

  A、客户

  B、证券公司

  C、客户的配偶

  D、其他证券公司

  正确答案: A

  【解析】证券公司为单一客户办理定向资产管理业务,应当与客户签订定向资产管理合同,通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。

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