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2018年9月证券从业资格《基础知识》冲刺预测卷(3)

发布时间:2018-08-31 21:49:01

   第1题、投资者进行金融衍生工具交易时,要想获得交易的成功,必须对利率、汇率、股价等因素变动的趋势做出预测,这是衍生工具的()所决定的。

  A、跨期性

  B、杠杆性

  C、风险性

  D、投机性

  正确答案: A

  【解析】金融衍生工具是交易双方通过对利率、汇率、股价等因素变动趋势的预测,约定在未来某一时间按照一定条件进行交易或选择是否交易的合约。无论是哪一种金融衍生工具,都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流,跨期交易的特点十分突出。这就要求交易双方对利率、汇率、股价等价格因素的未来变动趋势作出判断,而判断的准确与否直接决定了交易者的交易盈亏。

  第2题、目前,上海证券交易所标的证券范围参照()成分股并满足规定条件的180只股票和4只交易所交易型开放式指数基金。

  A、上证50指数

  B、上证180指数

  C、上证380指数

  D、国债指数

  正确答案: B

  【解析】目前,上海证券交易所标的证券范围参照上证180指数成分股并满足规定条件的180只股票和4只交易所交易型开放式指数基金。

  第3题、采用客户调查问卷方法时,金融机构通常根据()匹配原则,避免误导投资者或错误销售。

  A、客户评级和证券评级

  B、客户分级和证券分级

  C、客户评级和资产评级

  D、客户分级和资产分级

  正确答案: D

  【解析】实践中,金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估与充分披露等方法,根据客户分级和资产分级匹配原则,避免误导投资者或错误销售。

  第4题、根据中国证券业协会的有关规定,证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司最近年度净资本不低于人民币()。

  A、10亿元

  B、15亿元

  C、8亿元

  D、5亿元

  正确答案: D

  【解析】证券公司最近年度净资本不低于人民币5亿元,年度净资产不低于人民币8亿元。

  第5题、设某股票报价为人民币30元,该股票在2年内不发放任何股利。若2年期期货报价为人民币35元,按5%年利率借入人民币3000元资金,并购买100股该股票,同时卖出100股2年期期货,2年后的营利为人民币()。

  A、157.5元

  B、192.5元

  C、307.5元

  D、500元

  正确答案: B

  【解析】2年后,期货合约交割获得现金3500元,偿还贷款本息=3000*(1+0.05)2=3307.5(元),营利=3500-3307.5=192.5(元)。

  第6题、除交易所交易的标准化期权、权证之外,还存在大量场外交易的期权,这些新型期权通常被称为()。

  A、奇异型期权

  B、现货期权

  C、期货期权

  D、看跌期权

  正确答案: A

  【解析】除交易所交易的标准化期权、权证之外,还存在大量场外交易的期权,这些新型期权通常被称为奇异型期权。

  第7题、假设某基金2010年5月某估值日前一交易日计算的基金资产总额为9000万元,负债总额为1500万元,托管费率为0.2%,则该日应提取的托管费为人民币()。

  A、398元

  B、416元

  C、411元

  D、441元

  正确答案: C

  【解析】基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。该基金当日应提取的托管费为:(9000-1500)*0.2%/365≈0.0411(万元),即411元。

  第8题、为防止期货价格出现过大的非理性变动,交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定,一旦达到涨(跌)幅限制,则高于(低于)该价格的买入(卖出)委托()。

  A、延迟成交

  B、择日成交

  C、无效

  D、部分无效

  正确答案: C

  【解析】金融期货的主要交易制度之一是每日价格波动限制及断路器规则。为防止期货价格出现过大的非理性变动,交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定,一旦达到涨(跌)幅限制,则高于(低于)该价格的买入(卖出)委托无效。

  第9题、《中华人民共和国证券法》规定,我国证券公司的组织形式为()。

  A、私营合伙企业

  B、私营独资企业

  C、有限责任公司或股份有限公司

  D、非法人组织形式

  正确答案: C

  【解析】《中华人民共和国证券法》规定,我国证券公司的组织形式为有限责任公司或股份有限公司,不得采取合伙及其他非法人组织形式。

  第10题、在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券,连续竞价阶段的有效申报价格应符合下列规定()。

  A、申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%;同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%

  B、申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的100%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%;同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%

  C、申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%:同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的120%且不低于该平均数的70%

  D、申

  正确答案: A

  【解析】申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%,且不低于即时揭示的最高买入价格的90%;同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%。

  第11题、下列不属于证券交易所职能的是()。

  A、设立证券登记结算机构

  B、确定证券发行价格

  C、接受上市申请、安排证券上市

  D、制定证券交易所的业务规则

  正确答案: B

  【解析】我国《证券交易所管理办法》第十一条规定,证券交易所的职能包括:(1)提供证券交易的场所和设施。(2)制定证券交易所的业务规则。(3)接受上市申请、安排证券上市。(4)组织、监督证券交易。(5)对会员进行监管。(6)对上市公司进行监管。(7)设立证券登记结算机构。(8)管理和公布市场信息。(9)中国证监会许可的其他职能。

  第12题、开户代理机构受理投资者开户申请,申请材料审核合格后实时向()上传开户申请。

  A、中国结算公司

  B、证券公司

  C、证券交易所

  D、证监会

  正确答案: A

  【解析】开户代理机构受理投资者开户申请,申请材料审核合格后实时向中国结算公司上海分公司和深圳分公司上传开户申请。

  第13题、商业银行发行次级定期债务,须向()提出申请,提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。

  A、中国证券监督管理委员会

  B、中国人民银行

  C、中国银行业监督管理委员会

  D、财政部

  正确答案: C

  【解析】商业银行发行次级定期债务,须向中国银行业监督管理委员会提出申请,提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。

  第14题、投资于不动产的账面余额,不得高于本公司上季末总资产的()。

  A、[3%]

  B、[5%]

  C、[10%]

  D、[20%]

  正确答案: C

  【解析】投资于不动产的账面余额,不得高于本公司上季末总资产的10%;投资于不动产相关金融产品的账面余额,不得高于本公司上季末总资产的3%。两项合计不得高于本公司上季末总资产的10%。

  第15题、若期货交易保证金为合约金额的5%,则期货交易者可以控制的合约资产为所交易的()金额。

  A、5倍

  B、10倍

  C、20倍

  D、50倍

  正确答案: C

  【解析】金融衍生工具具有杠杆性,其交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。若期货交易保证金为合约金额的5%,则期货交易者可以控制20倍于所交易金额的合约资产,实现以小搏大的效果。

  第16题、某投资者在上海证券交易所以每股12元的价格买入某股票(A股)10000股,其至少必须以()卖出该股票才能保本(佣金按2‰计收,印花税按1‰单向向卖方征收,过户费按规定计收,不收委托手续费)。

  A、10.5元

  B、l2元

  C、12.07元

  D、12.05元

  正确答案: C

  【解析】设卖出价格为P,10000P-10000P2‰-10000P1‰-100000.75‰≥1000012+10000122‰+10000l‰,解出P≥12.0617,即:该投资者要最低以每股12.07元的价格全部卖出该股票才能保本。

  第17题、某债券面值为100元,票面利率为6%.每年付息一次,起息日是8月5日,交易日是12月18日,则已计息天数是136天。交易日挂牌显示的应计利息额为()。

  A、L86元

  B、2.24元

  C、2.28元

  D、2.27元

  正确答案: B

  【解析】应计利息额=100*6%/365*136=2.24元。

  第18题、按照我国证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易的有效竞价范围的规定,基金在一个交易日的交易价格相对于上一个交易日收盘价格的涨跌幅度不得超过()。

  A、[15%]

  B、[10%]

  C、[5%]

  D、[30%]

  正确答案: B

  【解析】根据现行制度规定,无论买入还是卖出,股票(含A股、B股)、基金类证券在1个交易日内的交易价格相对于上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%,其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅度不得超过5%。

  第19题、金融市场的核心内容是()。

  A、金融产品

  B、金融产品交易

  C、金融机构

  D、金融市场参与者

  正确答案: B

  【解析】金融市场的核心内容是金融产品交易。

  第20题、深圳市场B股市场,境外投资者可能将证券托管在(),而交易委托()进行。

  A、证券公司,境外托管机构

  B、境外托管机构,证券交易所

  C、境外托管机构,证券公司

  D、境内托管机构,证券公司

  正确答案: C

  【解析】深圳市场B股市场,境外投资者可能将证券托管在境外托管机构,而交易委托证券公司进行。

  第21题、权证存续期满前的()交易日,权证终止交易,但可以行权。

  A、5个

  B、4个

  C、3个

  D、2个

  正确答案: A

  【解析】权证存续期满前的5个交易日,权证终止交易,但可以行权。

  第22题、企业年金基金财产投资股票的比例,不得高于基金净资产的()。

  A、[15%]

  B、[20%]

  C、[25%]

  D、[30%]

  正确答案: B

  【解析】企业年金基金财产投资股票等权益类产品及投资性保险产品、股票基金的比例,不高于基金净资产的30%。其中,投资股票的比例不高于基金净资产的20%。

  第23题、根据有关规定,配股权证由中国结算公司根据()提供的配股方案中的配股比例,按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证,完成配股权证的派发。

  A、上市公司

  B、监事会

  C、董事会

  D、理事会

  正确答案: A

  【解析】中国结算公司根据上市公司提供的配股方案中的配股比例,按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证。

  第24题、某基金总资产为60亿元,总负债为20亿元,发行在外的基金份数为40亿份,则该基金的基金份额净值为人民币()。

  A、1元

  B、1亿元

  C、2元

  D、2亿元

  正确答案: A

  【解析】由题意,该基金的基金份额净值=基金资产净值/基金总份额=(60-20)/40=1(元)。

  第25题、1979年3月,()作为国家指定的外汇专业银行,统一经营和集中管理全国的外汇业务。

  A、工商银行

  B、中国银行

  C、农业银行

  D、建设银行

  正确答案: B

  【解析】1979年3月,中国银行从中国人民银行中分离出去,作为国家指定的外汇专业银行,统一经营和集中管理全国的外汇业务。

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