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2019年证券从业资格证金融市场基础知识强化试题(3)

发布时间:2019-01-06 11:30:46

   1、按照《证券法》,我国证券公司的业务范围不包括(  )。

  A.证券自营
  B.发行股票
  C.证券经纪
  D.证券投资咨询
  答案: B
  参考解析:按照《证券法》,我国证券公司的业务范围包括:证券经纪,证券投资咨询,与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问,证券承销与保荐,证券自营,证券资产管理,融资融券服务及其他业务。
  2、我国《公司法》、《证券法》和中国证监会于(  )公布的《首次公开发行股票并上市管理办法》就公司首次公开发行股票规定了相应的条件。
  A.1999年9月16日
  B.2001年3月7 13
  C.2006年5月17日
  D.2009年3月31日
  参考答案:C
  参考解析:我国《公司法》、《证券法》和中国证监会于2006年5月17日公布的《首次公开发行股票并上市管理办法》就公司首次公开发行股票规定了相应的条件。
  3、证券业协会会员大会须有_______以上会员出席,其决议须经到会会员_______以上表决通过。(  )
  A.1/2;2/3
  B.2/3;2/3
  C.1/2;1/3
  D.2/3;1/2
  参考答案:B
  参考解析:证券业协会会员大会须有2/3以上会员出席,其决议须经到会会员2/3以上表决通过。
  4、证券业协会制定和修改章程以及决定协会的合并、分立、终止,其决议须经(  )以上会员表决通过。
  A.1/2
  B.1/3
  C.2/3
  D.3/4
  参考答案:C
  参考解析:证券业协会制定和修改章程以及决定协会的合并、分立、终止,其决议须经2/3以上会员表决通过。
  5、关于金融期货的特征,下列说法错误的是(  )。
  A.金融期货合约是由期货交易所设计的一种对指定金融工具的种类、规格、数量、交收月份、交收地点都作出统一规定的标准化协议
  B.风险厌恶者可以利用金融期货进行套期保值、规避风险,风险喜好者则利用它承担更大的风险
  C.金融期货的交易价格也是在交易过程中形成的,但这一交易价格是对金融现货未来价格的预期
  D.期货交易交易者需要在成交时拥有或借人全部资金或基础金融工具
  参考答案:D
  参考解析:期货交易实行保证金交易和逐日盯市制度,交易者并不需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具。
  6、证券公司参与股指期货、国债期货交易的交易编码须在申请后(  )个工作日内向公司住所地证监局备案。
  A.3
  B.5
  C.8
  D.10
  参考答案:A
  参考解析:证券公司参与股指期货、国债期货交易的交易编码须在申请后3个工作日内向公司住所地证监局备案。
  7、关于基金资产估值,下列说法错误的是(  )。
  A.基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值
  B.一般情况下,基金份额价格与份额净值不一致
  C.基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金资产的价值
  D.估值对象为基金依法拥有的各类资产,如股票、债券、权证等
  参考答案:B
  参考解析:一般情况下,基金份额价格与份额净值趋于一致,即资产净值增长,基金份额价格也随之提高。尤其是开放式基金,其基金份额的申购或赎回价格都直接按基金份额净值计价。
  8、在首次公开发行股票的程序中,自中国证监会核准发行之日起,发行人应当在(  )个月内发行股票;超过时限未发行的,核准文件失效,须重新经中国证监会核准后方可发行。
  A.9
  B.12
  C.24
  D.36
  参考答案:B
  参考解析:在首次公开发行股票的程序中,自中国证监会核准发行之日起,发行人应当在12个月内发行股票;超过12个月未发行的,核准文件失效,须重新经中国证监会核准后方可发行。
  9、我国《证券投资基金法》规定,非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过(  )人。
  A.50
  B.100
  C.150
  D.200
  参考答案:D
  参考解析:我国《证券投资基金法》规定,非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过200人。
  10、在我国,由于金融体制和传导机制的不同特点,货币政策的外部时滞较短,大约为(  )个月。
  A.1~3
  B.2~3
  C.3~8
  D.5~10
  参考答案:B
  参考解析:在我国,由于金融体制和传导机制的不同特点,货币政策的外部时滞较短,大约为2~3个月。
  11、证券金融公司应当建立信息系统安全管理机制,保障公司信息系统安全、稳定运行,妥善保存履行本办法规定职责所形成的各类文件、资料,保存期限不少于(  )年。
  A.5
  B.10
  C.15
  D.20
  参考答案:D
  参考解析:证券金融公司应当建立信息系统安全管理机制,保障公司信息系统安全、稳定运行,妥善保存履行本办法规定职责所形成的各类文件、资料,保存期限不少于20年。
  12、 我国证券交易所的集合竞价确定成交价的原则是(  )。
  A.最高买入申报与最低卖出申报价位相同,以该价格为成交价
  B.高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格
  C.买人申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时,以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价
  D.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时,以即时揭示的最高买人申报价格为成交价
  参考答案:B
  参考解析:我国证券交易所的集合竞价确定成交价的原则为:①可实现最犬成交量的价格;②高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格;③与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格。
  13、核准制的缺陷和不足之一是:由中国证监会对新股发行(  ),虽然短期有稳定股指和投资者心理的作用,但却不利于市场自我约束机制的培育和形成,甚至造成市场供求扭曲,对中长期股市发展不利
  A.管价格、调效率、控规模
  B.管价格、调节奏、控规模
  C.管价格、调效率、控质量
  D.管价格、调节奏、控质量
  参考答案:B
  参考解析:核准制的缺陷和不足之一是:由中国证监会对新股发行“管价格、调节奏、控规模”,虽然短期有稳定股指和投资者心理的作用,但却不利于市场自我约束机制的培育和形成,甚至造成市场供求扭曲,对中长期股市发展不利。
  14、基金类机构投资者的分类有(  )。
  A.证券投资基金、社保基金、企业红利、社会公益基金
  B.证券投资基金、保险基金、企业红利、社会公益基金
  C.证券投资基金、保险基金、企业年金、社会公益基金
  D.证券投资基金、社保基金、企业年金、社会公益基金
  参考答案:D
  参考解析:基金类机构投资者的分类有:证券投资基金、社保基金、企业年金、社会公益基金。
  15、美国的公司投资者所得优先股股利中有(  )可以免缴所得税,所以在美国绝大多数的优先股都为公司投资者持有。
  A.50%
  B.70%
  C.80%
  D.100%
  参考答案:B
  参考解析:美国的公司投资者所得优先股股利中有70%可以免缴所得税,所以在美国绝大多数的优先股都为公司投资者持有。
  16、目前国债最长的期限为(  )年。
  A.10
  B.20
  C.30
  D.50
  参考答案:D
  参考解析:目前国债最长的期限为50年。
  17、《证券公司次级债管理规定》对证券公司次级债募集方式作出了较为详细的安排,证券公司次级债券只能以非公开方式发行,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。每期债券的机构投资者合计不得超过(  )人。
  A.50
  B.100
  C.150
  D.200
  参考答案:D
  参考解析:《证券公司次级债管理规定》对证券公司次级债募集方式作出了较为详细的安排,证券公司次级债券只能以非公开方式发行,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。每期债券的机构投资者合计不得超过200人。
  18、证券公司融资融券的金额不得超过其净资本的(  )倍。
  A.1
  B.2
  C.3
  D.4
  参考答案:D
  参考解析:证券公司融资融券的金额不得超过其净资本的4倍。
  19、全国社保基金境外投资的比例,按成本计算,不得超过全国社保基金总资产的(  )。
  A.10%
  B.20%
  C.30%
  D.50%
  参考答案:B
  参考解析:全国社保基金境外投资的比例,按成本计算,不得超过全国社保基金总资产的20%。
  20、可转换债券转股价格应不低于募集说明书公告日前(  )个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价。
  A.5
  B.10
  C.15
  D.20
  参考答案:D
  参考解析:可转换债券转股价格应不低于募集说明书公告日前20个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价。
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