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2019初级《银行管理》内控、合规与审计章节模拟试题-多选题

发布时间:2019-03-14 23:23:22

 多项选择题

1、内部审计部门需要向中国证监会或其派出机构报告的事项包括()。

A.制定的内部审计章程、中长期审计规划和年度工作计划

B.向董事会提交的全面审计工作报告

C.内部审计部门开展异地审计的,应当同时将审计报告抄报审计对象所在地的中国证监会派出机构

D.外部中介机构对银行的审计报告

E.内部审计部门发现重大问题并报告董事会后,在问题未得到认真查处整改情况下,应直接向中国证监会报告相关情况

正确答案是:B,C,D,E

解析:内部审计部门就以下事项向中国证监会或其派出机构报告:

1)向董事会提交的全面审计工作报告

2)内部审计部门开展异地审计的,应当同时将审计报告抄报审计对象所在地的中国证监会派出机构

3)内部审计部门发现重大问题并报告董事会后,在问题未得到认真查处整改情况下,应直接向中国证监会报告相关情况

4)外部中介机构对银行的审计报告

2、各级银行业监管机构应当加强与相关主管部门的协调配合,建立健全信息共享机制,完善信息服务,向银行业金融机构提示相关()。

A.市场风险

B.环境风险

C.经济风险

D.系统风险

E.社会风险

正确答案是:B,E

解析:各级银行业监管机构应当加强与相关主管部门的协调配合,建立健全信息共享机制,完善信息服务,向银行业金融机构提示相关环境和社会风险。

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